יועצי השקעות מחוייבים בישראל

משנת 1997, ברישיון, חובה אשר חקוקה בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ובניהול תיקי השקעות. יועצי ההשקעות עברו מבחני הסמכה של רשות ניירות ערך לייעוץ השקעות, והם רשאים לעסוק בכל התחומים הקשורים להשקעות כגון ניהול השקעות, השקעות פיננסיות ומהווים חלק מחברות השקעות. כיום בישראל, יש כ-4,576 איש בעלי רשיון לייעוץ השקעות, שרובם מועסקים בבנקים ובחברות השקעות כגון: כלל פיננסים בטוחה, הראל השקעות, מגדל, מנורה מבטחים, אקסלנס- הפניקס ועוד. יועצי ההשקעות, מהווים לציבור כשער להשקעות הפיננסיות, בכך שהם מייעצים לגבי אפיקי השקעה שונים במניות וניירות ערך, על מגמות במסחר בשוק ההון, וניתוחים של פעילויות דוחו"ת כספיים וחברות. הם היחידים שרשאים לייעץ ללקוחות בכל הקשור לניירות ערך, ניהול השקעות , כדאיות ההשקעה, וקניית ומכירת ניירות ערך, מניות, תעודות סל, קרנות נאמנות וכו'. כאשר יש סיכון בתיק ההשקעות, רק יועץ השקעות מוסמך לטפל בלקוח, מעצם הסמכתו לעניין. ישנם תחומים נוספים, בהם מי שמייעץ לא חייב להיות יועץ השקעות אלא פקיד בנק, כגון פקדונות, תכניות חיסכון וכדומה. כל מה שיש בו ודאות גבוהה יחסית אך לא נסחר בבורסה, ניתן להתייעץ עם אדם אחר. על פי החוק, יועץ ההשקעות מחוייב ללקוח ואסור לו להעדיף אדם אחד על אדם אחר ולפעול לטובת הארגון בו הוא עובד (בנק למשל). על יועץ ההשקעות לבנות תיקי השקעות בצורה הטובה ביותר ולנהל אותם באופן המקצועי והאובייקטיבי ביותר..